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DEUTSCHE FINANCE CAPITAL

Wertpapierinstitut


Die Deutsche Finance Capital ist ein durch die Bundesanstalt für
Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) für die Anlageberatung und
Anlagevermittlung zugelassenes und beaufsichtigtes Wertpapierinstitut gemäß § 15
des Wertpapierinstitutsgesetzes (WpIG). Die strategische Positionierung
innerhalb der DEUTSCHE FINANCE GROUP beinhaltet die exklusive Platzierung von
institutionellen Finanzstrategien und einem breiten Spektrum an
Servicedienstleistungen rund um das Thema institutionelle Kapitalanlage.


GESCHÄFTSFÜHRUNG

VOLKMAR MÜLLER
Geschätsführer Compliance

MESUT CAKIR
Geschäftsführer Operations

DIPL. ING. THEODOR RANDELTSHOFER
Geschäftsführer Vertrieb


WEITERE INFORMATIONEN

BESCHWERDEMANAGEMENT

Eine sachgerechte und zügige Klärung Ihrer Anliegen ist uns wichtig. Hierzu
bieten wir Ihnen die Möglichkeit, Beschwerden online, per Post, per Fax oder
telefonisch an die DF Deutsche Finance Capital GmbH zu übermitteln.

Sie erreichen uns unter folgender Adresse:

DF Deutsche Finance Capital GmbH
Beschwerdemanagement
Herr Volkmar Müller
Leopoldstraße 156
80804 München
Tel.: +49 (0) 89 - 64 95 63 - 143
Telefax: +49 (0) 89 - 64 95 63 - 5143
E-Mail: beschwerden-dfss(at)deutsche-finance.de

Bearbeitung von Beschwerden

Sobald Ihr Anliegen bei der DF Deutsche Finance Capital GmbH eingegangen ist,
wird dieses umgehend erfasst. Die Bearbeitung erfolgt durch entsprechend
qualifizierte Mitarbeiter innerhalb von 5 Arbeitstagen. Sollte die Bearbeitung
längere Zeit in Anspruch nehmen, erhalten Sie innerhalb von 5 Arbeitstagen einen
schriftlichen Zwischenbescheid über den Bearbeitungsstand.

Dieses Verfahren ist für Sie kostenfrei.

INFORMATIONEN ÜBER DEN UMGANG MIT INTERESSENKONFLIKTEN UND ZUWENDUNGEN

Grundsätze über den Umgang mit Interessenkonflikten

Interessenkonflikte lassen sich bei Unternehmen, die für ihre Kunden
Finanzdienstleistungen erbringen, nicht immer ausschließen. In Übereinstimmung
mit den Vorgaben der Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) informieren wir Sie daher
nachfolgend über unsere weit reichenden Vorkehrungen zum Umgang mit diesen
Interessenkonflikten.

Die DF Deutsche Finance Capital GmbH (Deutsche Finance Capital) ist permanent
bestrebt, Interessenkonflikte auszuschließen und dafür Sorge zu tragen, dass die
Anlageberatung und Anlagevermittlung unter Wahrung der Kundeninteressen
ausgeführt wird.

Interessenkonflikte können sich ergeben zwischen der Deutsche Finance Capital,
deren Geschäftsleitung und Mitarbeitern, anderen Unternehmen unserer Gruppe,
vertraglich gebundenen Vermittlern oder Personen, die mit der Deutsche Finance
Capital verbunden sind, und den Kunden. Interessenkonflikte können sich
insbesondere ergeben:

 * In der Anlageberatung und in der Anlagevermittlung für Kunden aus dem
   Eigeninteresse der Deutsche Finance Capital am Absatz von Finanzinstrumenten;
 * Bei Erhalt oder Gewähr von Zuwendungen von Dritten oder an Dritte im
   Zusammenhang mit Wertpapierdienstleitungen für Kunden;
 * Bei Gewähr von internen Zuwendungen an Mitarbeiter;
 * Durch erfolgsbezogene Vergütung der vertraglich gebundenen Vermittler;
 * Bei Gewähr von internen Zuwendungen an Mitarbeiter;
 * Aus Beziehungen der Deutsche Finance Capital mit der DF Deutsche Finance
   Investment GmbH (DFI) als Emittent von Finanzinstrumenten;
 * Durch Erlangung von Informationen, die nicht öffentlich bekannt sind;
 * Aus persönlichen Beziehungen der Mitarbeiter, der Geschäftsleitung oder der
   mit diesen verbundenen Personen;
 * Bei der Mitwirkung dieser Personen in Verwaltungs-, Aufsichts- oder Beiräten.

Die Deutsche Finance Capital hat in ihrer Compliance-Richtlinie und den internen
Anweisungen und Dokumentationen wie z. B. dem OHB Verhaltensgrundsätze
aufgestellt, die Grundpfeiler zur Einhaltung von rechtlichen, organisatorischen
und ethischen Vorgaben und Verhaltenspflichten darstellen und die im Umgang mit
Anlegern, Geschäftspartnern und Wettbewerbern einzuhalten sind so, dass dadurch
sichergestellt wird, dass die Wertpapier(neben)-dienstleistungen mit der
erforderlichen Sachkenntnis, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit unter stetiger
Wahrung der Kundeninteressen erbracht werden.

In der Deutsche Finance Capital ist direkt die Geschäftsleitung für die
Identifikation, die Vermeidung und das Management von Interessenkonflikten
zuständig.

Im Einzelnen ergreifen wir unter anderem die folgenden Maßnahmen:

 * Schaffung organisatorischer Verfahren zur Wahrung des Kundeninteresses in der
   Anlagevermittlung bspw. Genehmigungsverfahren für neue Produkte;
 * Regelungen über die Annahme und Gewährung von Zuwendungen sowie deren
   Offenlegung;
 * Schaffung von Vertraulichkeitsbereichen durch Errichtung von
   Informationsbarrieren, die Trennung von Verantwortlichkeiten und/oder
   räumliche Trennung;
 * Offenlegung von Wertpapiergeschäften solcher Mitarbeiter gegenüber der
   Compliance-Stelle, bei denen im Rahmen ihrer Tätigkeit Interessenkonflikte
   auftreten können;
 * Schulungen unserer Mitarbeiter.
 * Interessenkonflikte, die sich nicht vermeiden lassen sollten, werden wir
   gegenüber den betroffenen Kunden vor einem Geschäftsabschluss oder einer
   Beratung offenlegen.
    

Grundsätze über den Umgang mit Zuwendungen

Beim Vertrieb erhalten wir in der Regel mittelbare oder unmittelbare Zuwendungen
von geschlossenen Alternativen Investmentfonds (AIF) oder
Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVG). Hierzu gehören umsatzabhängige
Abschlussvergütungen und die Beteiligung an der erfolgsabhängigen Vergütung der
KVG, die von den AIF oder der KVG direkt oder indirekt an uns gezahlt werden.
Deren Höhe richtet sich nach dem vom Kunden gewählten AIF. Die Höhe der
Vergütungen ist dem jeweiligen Verkaufsprospekt und den wesentlichen
Anlegerinformationen zu entnehmen.

Darüber hinaus erhalten wir den gesamten oder einen Teil des Ausgabeaufschlages,
soweit ein solcher erhoben wird. Dessen Höhe richtet sich nach dem vom Kunden
gewünschten AIF. Die Höhe des Ausgabeaufschlages ist dem jeweiligen
Verkaufsprospekt und den wesentlichen Anlegerinformationen zu entnehmen.

Die Vereinnahmung dieser Zahlungen und Zuwendungen bzw. sonstiger Anreize dient
der Bereitstellung effizienter und qualitativ hochwertiger Infrastrukturen für
die Beratung und/oder Vermittlung von Finanzinstrumenten. Den Erhalt oder die
Gewährung von Zuwendungen legen wir unseren Kunden offen. Weiterführende
Einzelheiten hierzu werden wir dem Kunden auf Nachfrage mitteilen.

Schließlich erhalten wir von anderen Dienstleistern im Zusammenhang mit unserem
Finanzanlagengeschäft unentgeltliche Zuwendungen wie Finanzanalysen oder
sonstiges Informationsmaterial, Schulungen und zum Teil technische Dienste und
Ausrüstung für den Zugriff auf Drittinformations- und -verbreitungssysteme. Die
Entgegennahme derartiger Zuwendungsleistungen steht nicht in unmittelbarem
Zusammenhang mit den Kunden gegenüber erbrachten Dienstleistungen; wir nutzen
diese Zuwendungen dazu, unsere Dienstleistungen in der von den Kunden
beanspruchten hohen Qualität zu erbringen und fortlaufend zu verbessern.

Darüber hinaus zahlen wir an abhängige und unabhängige Vermittler und
Vertriebspartner, die uns mit oder ohne Bezug zu einem konkreten Geschäft Kunden
oder einzelne Geschäfte zuführen, zum Teil erfolgsbezogene Provisionen und
Fixentgelte.

Auf Wunsch werden wir weitere Einzelheiten zu diesen Grundsätzen zur Verfügung
stellen.

DEUTSCHE FINANCE GROUP

Leopoldstraße 156
80804 München
Telefon: +49 (0) 89 – 64 95 63 – 0
Telefax: +49 (0) 89 – 64 95 63 – 10
E-Mail: capital@deutsche-finance.de

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